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四部门发布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

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本文摘要:证券监督会、工业和信息化部、司法部、财政部率先发表了《证券服务机构专业从事证券服务业务记录管理规定》,并于2019年12月28日通过了13届全国人民代表大会常务委员会第15次会议审查会修正的《证券法》。修订的《证券法》将于月底2020年3月1日开始实施。

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证券监督会、工业和信息化部、司法部、财政部率先发表了《证券服务机构专业从事证券服务业务记录管理规定》,并于2019年12月28日通过了13届全国人民代表大会常务委员会第15次会议审查会修正的《证券法》。修订的《证券法》将于月底2020年3月1日开始实施。修订后的《证券法》创意监管方式,调整了原本涉及证券服务机构事前管理制度审核的监管制度,拒绝会计师事务所、律师事务所、资产评估、资产评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构专业从事证券服务业务,应向国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门申报。为了实施上述申报拒绝,证券监督会与工业和信息化部、司法部和财政部在普遍征求各方意见的基础上,研究制定了《证券服务机构从事证券服务业务申报管理规定》(以下全称《申报规定》),从2020年8月24日开始实施。

根据相关法律程序的拒绝,2020年2月29日证券监督会就《备案规定》(发行原稿)向社会公开发行。发行期间,各种证券服务机构、行业自律的组织和社会公众备受瞩目。证监会共收到有效书面意见建议71份。社会各方普遍认为,为了实施修订后的《证券法》新拒绝,有适当提前制定《申请规定》,总体上对《申请规定》的基本构想和主要内容的赞成,明确的修订意见主要集中在申请业务范围、申请资料和申请程序等方面。

证监会与有关主管部门认真识别研究,接受合理不现实的意见和建议,适当完善了《备案规定》的说明。《备案规定》共23条,主要规定备案机构、备案业务范围、备案时间点、备案程序等内容,并附有证券服务机构备案表格。为了方便证券服务机构的申报,证券监督会开发了申报信息收集系统,系统上线后,证券服务机构可以通过该系统报告电子申报资料。同时,证券监督会也以监督规则限于提示等形式说明证券服务机构备案中的程序规范、常见问题等。


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